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對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、跟投業務內部控製不完善。（文章來源：財聯社）三、部分自營業務光光算谷歌seo算谷歌seo代运营合規風控把關不到位。從業人員資質管理不到位。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，華泰證券存在以下問題：一、江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。二 |
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